涉黑涉恶、编假材料 银保监会曝光9名重大违法违规股东
有股东涉黑涉恶,有股东编假材料……银保监会曝光9名重大违法违规股东!
  张琼斯 韩宋辉
  又一批重大违法违规股东被监管部门曝光!
  继7月4日首次向社会公开银行保险机构的38名重大违法违规股东之后,银保监会12月11日下午又公开了第二批共9名重大违法违规股东名单。
  对上述信息的公开,传递出监管层进一步严格规范股东股权行为的监管信号,体现出银保监会此前“将建立公开重大违法违规股东的常态化机制”“公布更多违法违规股东”的表态和规划。
  7月份的首次披露,已经起到了严肃市场纪律、强化市场监督的效果。本次公开结合了银保监会近期执法情况,有利于进一步强化警示教育,持续发挥震慑惩戒作用。
  涉六类违法违规行为
  有股东涉黑、有股东已注销
  本次被公布的股东违法违规行为主要有六类:
  一是入股资金来源不符合监管规定;
  二是编制提供虚假材料;
  三是关联持股超过监管比例限制;
  四是违规开展关联交易或谋取不当利益;
  五是股东或实际控制人存在涉黑涉恶等违法犯罪行为;
  六是以不正当手段获得行政许可。
  银保监会本次向社会公开第二批共9名重大违法违规股东,他们都是谁?
  东营卓智软件有限公司
  山东爱斯特国际贸易有限公司
  西藏世纪鼎天投资管理有限公司
  泰安市泰山祥盛技术开发有限公司
  济南三望塑料有限公司
  玄盛资本控股有限公司
  内蒙古富新酒店有限责任公司
  长沙红建置业有限公司
  中国正通汽车服务控股有限公司
  上海证券报记者通过梳理相关信息,找到了一些他们涉足银行保险业的蛛丝马迹。
  1、东营卓智软件有限公司,西藏世纪鼎天投资管理有限公司:
  潍坊银行2017年年报显示,东营卓智软件有限公司、西藏世纪鼎天投资管理有限公司都曾现身于股东榜。

  2、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司,济南三望塑料有限公司:
  泰安银行2016年年报显示,济南三望塑料有限公司、泰安市泰山祥盛技术开发有限公司曾是其股东。

  3、玄盛资本控股有限公司:
  天眼查信息显示,玄盛资本控股有限公司分别持有长白山农村商业银行、延边农村商业银行5.6%、8.26%的股权。

  4、内蒙古富新酒店有限责任公司:
  天眼查信息显示,内蒙古富新酒店有限责任公司持有准格尔煤田农村信用合作社的股权。

  5、长沙红建置业有限公司:
  阿里拍卖网显示,长沙红建置业有限公司持有的长沙农村商业银行股份有限公司163.5万股股权已被湘潭市岳塘区人民法院查封。相关信息显示,这笔拍卖已显示“流拍”。

  6、中国正通汽车服务控股有限公司:
  2015年4月,中国正通汽车服务控股有限公司设立上海东正汽车金融有限责任公司。今年10月,上海东正汽车金融公司因违规开展关联交易被上海银保监局处罚。

  7、山东爱斯特国际贸易有限公司:
  天眼查信息显示,该公司今年10月已经注销,未显示其对外投资情况。
  监管高压持续 严打高风险问题
  股权违规行为是导致金融市场乱象的根源之一,容易造成金融机构股权关系不透明不规范,干扰金融机构正常运行。
  近年来,银保监会着力治理银行业保险业股权乱象,开展股权和关联交易专项整治,重拳出击查处了一批股权违规案件,采取行政处罚、监管措施、撤销行政许可、向司法机关移送涉嫌犯罪线索等多种监管手段,依法惩治违法违规股东,对市场形成了有效震慑。
  银保监会此前透露,公开银行保险机构重大违法违规股东,主要基于三点考虑:一是进一步明确严监管导向;二是惩戒股东违法行为;三是发挥市场监督作用。
  银保监会有关部门负责人曾表示,任何股东入股银行保险机构,必须端正入股动机,真心实意把银行保险机构搞好,而不能利用股东地位谋取不当利益;必须严格依法依规参与公司治理,而不能非法干预公司经营。谁要触碰法律“红线”、逾越监管底线,监管部门就一定会不遗余力、一查到底。
  对于公开重大违法违规股东对所在银行保险机构的影响,银保监会有关部门负责人曾表示,公开对所在机构日常经营的影响是积极正面的。公开重大违法违规股东,对所在机构的其他股东和机构自身也是一次警示教育,有利于督促其树立诚实守信理念,规范股东行为和股权事务管理,进一步夯实机构的公司治理基础。
  记者获悉,下一步,银保监会将以打好防范化解金融风险攻坚战,服务金融供给侧结构性改革为目标,坚持“长期稳定”“透明诚信”“公平合理”三条底线,严格股东准入、强化股东约束、优化股权结构,扎实开展银行保险机构股权和关联交易专项整治“回头看”,督促落实问题整改,继续严厉打击资本造假、违规代持、利益输送等深层次高风险问题,加大对机构和责任人的惩处力度,以严监管切实提升资本质量和公司治理透明度,提高银行保险机构合规内控水平,增强防范化解金融风险能力。

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责任编辑:张译文